про твої права

Фондовый рынок Украины и рынок ценных бумаг

Prostopravo рассказывает, что такое фондовый рынок Украины, какие существуют виды ценных бумаг и как осуществляется эмиссия акций, облигаций, векселей, инвестиционных сертификатов.

Краткое содержание и ссылки по теме

  1. Что такое фондовый рынок
  2. Участники фондового рынка Украины
  3. Ценные бумаги и их виды

    3.1 Акции

    3.2 Облигации

    3.3 Инвестиционные сертификаты

    3.4 Вексель

  4. Переход прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам
  5. Виды профессиональной деятельности на фондовом рынке
  6. Раскрытие информации на фондовом рынке
  7. Вторичный рынок ценных бумаг
  8. Как заработать на акциях




Loading...

Что такое фондовый рынок

Фондовый рынок (рынок ценных бумаг) - совокупность участников фондового рынка и правоотношений между ними относительно размещения, обращения и учета ценных бумаг и производных (деривативов).

Участники фондового рынка Украины

Участники фондового рынка - эмитенты (в том числе иностранные) или лица, выдавшие неэмиссионные ценные бумаги, инвесторы в ценные бумаги, институциональные инвесторы, профессиональные участники фондового рынка, объединения профессиональных участников фондового рынка, в том числе саморегулируемые организации профессиональных участников фондового рынка .

Эмитент - юридическое лицо, в том числе Фонд гарантирования вкладов физических лиц, Автономная Республика Крым или городской совет, а также государство в лице уполномоченных им органов государственной власти или международная финансовая организация, которые от своего имени размещают эмиссионные ценные бумаги и берут на себя обязательства по ним перед их владельцами.

Иностранный эмитент - юридическое лицо, созданное в соответствии с законодательством другого государства и осуществляющее эмиссию ценных бумаг на территории Украины, или юридическое лицо, ценные бумаги которого зарегистрированы в соответствии с законодательством другого государства и допуск к обращению на территории Украины которых предоставлен Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Международные финансовые организации считаются иностранными эмитентами.

В соответствии с Законом Украины "О санкциях" могут быть запрещены или ограничены эмиссия и обращение ценных бумаг эмитента, созданного в соответствии с законодательством государства, осуществляющего вооруженную агрессию против Украины в значении, приведенном в статье 1 Закона Украины "Об обороне Украины" или прямо или косвенно контролируемого лицами, являющимися резидентами данной страны.

Лицо, выдавшее неэмиссионные ценные бумаги, - физическое или юридическое лицо, которое от своего имени выдает (заполняет) сертификат неэмиссионной ценной бумаги и берет на себя обязательства по таким ценным бумагам перед его владельцем.

Инвесторы в ценные бумаги - физические и юридические лица, резиденты и нерезиденты, которые приобрели право собственности на ценные бумаги с целью получения дохода от вложенных средств и / или приобретения соответствующих прав, предоставляемых владельцу ценных бумаг в соответствии с законодательством. Институциональными инвесторами являются институты совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды), инвестиционные фонды, взаимные фонды инвестиционных компаний, негосударственные пенсионные фонды, фонды банковского управления, страховые компании, другие финансовые учреждения, осуществляющие операции с финансовыми активами в интересах третьих лиц за собственный счет или за счет этих лиц, а в случаях, предусмотренных законодательством, - также за счет привлеченных от других лиц финансовых активов с целью получения прибыли или сохранения реальной стоимости финансовых активов.

Особенности инвестирования институциональными инвесторами определяются законом.

Объединение профессиональных участников фондового рынка - некоммерческая организация профессиональных участников фондового рынка, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а именно: по торговле ценными бумагами, депозитарной деятельности и управления активами институциональных инвесторов.

Саморегулируемая организация профессиональных участников фондового рынка - неприбыльное объединение участников фондового рынка, которые осуществляют профессиональную деятельность на фондовом рынке по торговле ценными бумагами, управлению активами институциональных инвесторов, депозитарную деятельность, кроме депозитариев, образованное в соответствии с критериями и требованиями, установленными Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Профессиональные участники фондового рынка - юридические лица, образованные в организационно-правовой форме акционерных обществ или обществ с ограниченной ответственностью, которые на основании лицензии, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, проводят на фондовом рынке профессиональную деятельность, виды которой определены законами Украины, а также Центральный депозитарий ценных бумаг.

Ценные бумаги и их виды

Ценной бумагой является документ установленной формы с соответствующими реквизитами, удостоверяющий денежное или другое имущественное право, который определяет взаимоотношения эмитента ценной бумаги (лица, выдавшего ценную бумагу) и лица, имеющего права на ценную бумагу, и предусматривает выполнение обязательств по такой ценной бумаге, а также возможность передачи прав на ценную бумагу и прав по ценной бумаге другим лицам.

Неэмиссионные ценные бумаги могут существовать исключительно в документарной форме и по форме выпуска могут быть только ордерными или на предъявителя. Неэмиссионные ценные бумаги могут выдаваться и существовать исключительно в документарной форме, как бумажные или как электронные документы. Перечень ценных бумаг, которые могут выдаваться как электронные документы, определяется Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку по согласованию с Национальным банком Украины.

Ценные бумаги по форме существования делятся на бездокументарные ценные бумаги и документарные ценные бумаги.

Бездокументарные ценные бумаги  - это учетная запись на счете в ценных бумагах в системе депозитарного учета ценных бумаг.

Документарным ценной бумагой является бумажный или электронный документ, оформленный в определенной законодательством форме, содержащий наименование вида ценной бумаги, а также определенные законодательством реквизиты.

Ценные бумаги по форме выпуска могут быть на предъявителя, именные или ордерные.

Права на ценную бумагу и права по ценной бумаге, что существует в документарной форме, принадлежат:

  • предъявителю ценной бумаги (ценная бумага на предъявителя);
  • лицу, указанному в ценной бумаге (именная ценная бумага);
  • лицу, указанному в ценной бумаге, которое может само реализовать такие права или назначить своим приказом другое уполномоченное лицо (ордерная ценная бумага).

Ордерные ценные бумаги могут существовать исключительно в документарной форме.

Права на ценную бумагу и права по ценной бумаге, что существуют в бездокументарной форме, принадлежат владельцу счета в ценных бумагах, открытого в депозитарном учреждении, в случае зачисления ценных бумаг на депозит нотариуса - соответствующему кредитору.

Эмитент ценных бумаг на предъявителя не имеет права на получение из системы депозитарного учета ценных бумаг информации о владельцах таких ценных бумаг в любой форме, кроме случаев, предусмотренных Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Эмитент именных ценных бумаг имеет право на получение из системы депозитарного учета ценных бумаг информации о владельцах таких ценных бумаг в форме реестра владельцев именных ценных бумаг.

Именные эмиссионные ценные бумаги существуют исключительно в бездокументарной форме.

Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя могут быть переведены в бездокументарную форму существования путем депонирования таких ценных бумаг на счетах в ценных бумагах в Центральном депозитарии ценных бумаг или Национальном банке Украины в соответствии с компетенцией, установленной Законом Украины "О депозитарной системе Украины" (обездвижены) в установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку порядке. Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя, которые существуют в бездокументарной форме, не могут быть переведены в документарную форму.

В Украине в гражданском обороте могут быть такие группы ценных бумаг:

1) паевые ценные бумаги, которые удостоверяют участие владельца таких ценных бумаг (инвестора) в уставном капитале и / или активах эмитента (в том числе активах, которые находятся в управлении эмитента) и предоставляют владельцу указанных ценных бумаг (инвестору) право на получение части прибыли (дохода), в том числе в виде дивидендов и другие права, установленные законодательством, а также проспектом ценных бумаг или решением об эмиссии ценных бумаг. К долевым ценным бумагам относятся:

а) акции;

б) инвестиционные сертификаты;

в) сертификаты ФОН

г) акции корпоративного инвестиционного фонда.

2) долговые ценные бумаги - ценные бумаги, удостоверяющие отношения займа и предусматривающие обязательства эмитента или лица, выдавшего неэмиссионные ценные бумаги, оплатить в определенный срок средства, передать товары или оказать услуги в соответствии с обязательством. К долговым ценным бумагам относятся:

а) облигации предприятий;

б) государственные облигации Украины;

в) облигации местных займов;

г) казначейские обязательства Украины;

г) сберегательные (депозитные) сертификаты;

д) векселя;

е) облигации международных финансовых организаций;

ж) облигации Фонда гарантирования вкладов физических лиц;

3) ипотечные ценные бумаги - ценные бумаги, выпуск которых обеспечен ипотечным покрытием (ипотечным пулом) и удостоверяющие право владельцев на получение от эмитента принадлежащих им средств. К ипотечным ценным бумагам относятся:

а) ипотечные облигации;

б) ипотечные сертификаты;

в) залоговые;

4) приватизационные ценные бумаги - ценные бумаги, удостоверяющие право владельца на бесплатное получение в процессе приватизации доли имущества государственных предприятий, государственного жилищного фонда, земельного фонда;

5) производные ценные бумаги - ценные бумаги, механизм выпуска и обращения которых связан с правом на приобретение или продажу в течение срока, установленного договором, ценных бумаг, других финансовых и / или товарных ресурсов;

6) товарораспорядительные ценные бумаги - ценные бумаги, которые предоставляют их держателю право распоряжаться имуществом, указанным в этих документах.

Государство может размещать на международных фондовых рынках облигации внешних государственных займов Украины и государственные деривативы.

Акции

Акция - именная ценная бумага, которая удостоверяет имущественные права его владельца (акционера), касающиеся акционерного общества, включая право на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов и право на получение части имущества акционерного общества в случае его ликвидации, право на управление акционерным обществом, а также неимущественные права, предусмотренные Гражданским кодексом Украины и законом, регулирующим вопросы создания, деятельности и прекращения акционерных обществ.

Акция является неделимой. Порядок реализации прав совладельцев акции (акций) определяется Гражданским кодексом Украины и законом, регулирующим вопросы создания, деятельности и прекращения акционерных обществ.

Акционер частного и публичного общества имеет преимущественное право на приобретение акций дополнительной эмиссии.

Преимущественным правом акционера признается:

право акционера - владельца простых акций приобретать в процессе эмиссии обществом простые акции пропорционально доле принадлежащих ему простых акций в общем количестве эмитированных простых акций, кроме случая принятия общим собранием акционеров решения о неиспользовании такого права;

право акционера - владельца привилегированных акций приобретать в процессе эмиссии обществом привилегированные акции этого или нового класса, если акции такого класса предоставляют их владельцам преимущество относительно очередности получения дивидендов или выплат в случае ликвидации общества, пропорционально доле принадлежащих акционеру привилегированных акций определенного класса в общем количестве привилегированных акций этого класса, кроме случая принятия общим собранием акционеров решения о неиспользовании такого права.

Эмитентом акций является только акционерное общество. Порядок принятия соответствующим органом акционерного общества решения о размещении акций определяется законом, регулирующим вопросы создания, деятельности и прекращения акционерных обществ.

Акции существуют исключительно в бездокументарной форме.

Акция имеет номинальную стоимость, установленную в национальной валюте. Минимальная номинальная стоимость акции не может быть меньше, чем одна копейка.

Акционерное общество размещает только именные акции. В случае существования акций в документарной форме владельцу акций выдается сертификат акции (акций).

В сертификате акции (акций) указываются вид ценной бумаги, наименование акционерного общества, серия и номер сертификата, международный идентификационный номер ценной бумаги, тип и класс акций, номинальная стоимость акции, количество акций, принадлежащий владельцу по такому сертификату, имя (наименование ) владельца, подпись руководителя эмитента или другого уполномоченного лица.

Акционерное общество размещает акции двух типов - простые и привилегированные.

Простые акции предоставляют их владельцам право на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом, на получение части имущества акционерного общества в случае его ликвидации и другие права, предусмотренные законом, регулирующим вопросы создания, деятельности и прекращения акционерных обществ. Простые акции предоставляют их владельцам одинаковые права.

Простые акции не подлежат конвертации в привилегированные акции или другие ценные бумаги акционерного общества.

Предоставление гарантий на получение дохода (дивидендов) по простым акциям запрещается.

Привилегированные акции предоставляют их владельцам преимущественные, относительно владельцев простых акций, права на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов и на получение части имущества акционерного общества в случае его ликвидации, а также предоставляют права на участие в управлении акционерным обществом в случаях, предусмотренных уставом и законом, регулирующим вопросы создания, деятельности и прекращения акционерных обществ.

Доля привилегированных акций в уставном капитале акционерного общества не может превышать 25 процентов.

Регистрацию выпуска акций осуществляет Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке. Оборот акций разрешается после регистрации Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку отчета о результатах размещения акций и выдачи свидетельства о регистрации выпуска акций.

Облигации

Облигация - ценная бумага, удостоверяющая внесение ее первым владельцем средств, что определяет отношения займа между владельцем облигации и эмитентом, подтверждает обязательство эмитента вернуть держателю облигации ее номинальную стоимость в предусмотренный проспектом или решением об эмиссии ценных бумаг (для государственных облигаций Украины - условиями их размещения) срок и выплатить доход по облигации, если иное не предусмотрено проспектом или решением об эмиссии ценных бумаг (для государственных облигаций Украины - условиями их размещения).

Переход права собственности на облигации эмитента к другому лицу не является основанием для освобождения эмитента от выполнения обязательств, которые подтверждаются облигации.

Облигации могут существовать исключительно в бездокументарной форме.

Эмитент, в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, может осуществлять эмиссию процентных, целевых и дисконтных облигаций.

Процентные облигации - облигации, по которым предусматривается выплата процентных доходов или по которым процентная ставка равна нулю.

Целевые облигации - облигации, исполнение обязательств по которым осуществляется путем передачи товаров и / или предоставления услуг в соответствии с требованиями, установленными проспектом или решением об эмиссии ценных бумаг (для государственных облигаций Украины - условиями их размещения), а также путем уплаты средств владельцу таких облигаций в случаях и порядке, предусмотренных проспектом или решением об эмиссии ценных бумаг, облигаций (для государственных облигаций Украины - условиями их размещения).

Дисконтные облигации - облигации, которые размещаются по цене ниже их номинальной стоимости. Разница между ценой приобретения и номинальной стоимостью облигации, которая выплачивается владельцу облигации при ее погашении составляет доход (дисконт) по облигации.

Облигации могут размещаться с фиксированным сроком погашения, единым для всего выпуска. Досрочное погашение облигаций по требованию их владельцев разрешается в случае, когда такая возможность предусмотрена проспектом или решением об эмиссии ценных бумаг (для государственных облигаций Украины - условиями их размещения), которым определены порядок установления цены досрочного погашения облигаций и срок, в который облигации могут быть предъявлены для досрочного погашения.

Облигация имеет номинальную стоимость, определенную в национальной валюте, кратную 1 гривне, а если это предусмотрено проспектом облигаций (решением о размещении облигаций, а для государственных облигаций - условиями их размещения), - в иностранной валюте, кратную единице такой иностранной валюты.

Инвестиционные сертификаты

Инвестиционный сертификат - ценная бумага, которая размещается инвестиционным фондом, инвестиционной компанией, компанией по управлению активами паевого инвестиционного фонда и удостоверяет право собственности инвестора на долю в инвестиционном фонде, взаимном фонде инвестиционной компании и паевом инвестиционном фонде.

Эмитентом инвестиционных сертификатов выступает инвестиционный фонд, инвестиционная компания или компания по управлению активами паевого инвестиционного фонда.

Количество провозглашенных инвестиционных сертификатов паевого инвестиционного фонда отмечается в проспекте эмиссии.

Срок, в течение которого осуществляется заключение договоров с первыми владельцами об отчуждении инвестиционных сертификатов открытого и интервального паевых инвестиционных фондов, не ограничивается.

Инвестиционные сертификаты могут предоставлять его владельцу право на получение дохода в виде дивидендов. Дивиденды по инвестиционным сертификатам открытого и интервального паевого инвестиционных фондов не начисляются и не уплачиваются.

Размещение производных (деривативов), базовым активом которых является право на получение инвестиционных сертификатов, не допускается.

Вексель

Вексель - ценная бумага, удостоверяющая безусловное денежное обязательство векселедателя или его приказ третьему лицу уплатить после наступления срока платежа определенную сумму владельцу векселя (векселедержателю).

Векселя могут быть простые или переводные и существуют исключительно в документарной форме.

Обязываться и приобретать права по переводным и простыми векселями на территории Украины могут юридические и физические лица. Органы исполнительной власти, органы местного самоуправления, а также учреждения и организации, которые финансируются за счет государственного бюджета или местных бюджетов, могут выступать векселедателем, трассантом, индоссантом или индоссатом только в случаях и в порядке, определенных Кабинетом Министров.

Использование векселей Национальным банком Украины осуществляется в соответствии с законодательством Украины об обращении векселей. Использование векселей Фондом гарантирования вкладов физических лиц осуществляется в соответствии с Законом Украины "О системе гарантирования вкладов физических лиц "(

Выдавать переводные и простые векселя можно только для оформления денежного долга за фактически поставленные товары, выполненные работы, оказанные услуги, за исключением финансовых банковских векселей, векселей Фонда гарантирования вкладов физических лиц и финансовых казначейских векселей.

На момент выдачи переводного векселя лицо, указанное в векселе как трассат, или векселедатель простого векселя должны иметь перед трассантом и / или лицом, которому или по приказу которого должен быть осуществлен платеж, обязательство, сумма которого должна быть не меньше, чем сумма платежа по векселю.

Условие о проведении расчетов с применением векселей обязательно отражается в соответствующем договоре, который заключается в письменной форме. В случае выдачи (передачи) векселя в соответствии с договором прекращаются денежные обязательства по платежу по этому договору и возникают денежные обязательства по платежу по векселю.

К финансовым векселям относятся:

  • финансовый банковский вексель;
  • финансовый казначейский вексель.

     Финансовый банковский вексель - ценная бумага, удостоверяющая безусловное обязательство банковского учреждения уплатить после наступления срока платежа определенную сумму владельцу векселя.

     Финансовый казначейский вексель - ценная бумага, удостоверяющая безусловное денежное обязательство центрального органа исполнительной власти, осуществляющего казначейское обслуживание бюджетных средств, которым оформлена задолженность государственного бюджета, оплатить после наступления срока платежа определенную сумму владельцу векселя (векселедержателю).

Платеж по векселю на территории Украины осуществляется только в безналичной форме.

Вексель, опротестованный нотариусом в установленном законом порядке, является исполнительным документом (кроме векселя, опротестованного в недатировании акцепта).

Переход прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам

К лицу, которое приобрело право на ценную бумагу, одновременно переходят в совокупности все права, которые им удостоверяются (права по ценной бумаге), кроме случаев, установленных законом или сделкой.

Ограничение прав на ценные бумаги или прав по ценным бумагам может быть установлено только в случаях и в порядке, предусмотренных законом.

Права на ценную бумагу и права по ценной бумаге на предъявителя, существующую в документарной форме в бумажном виде, переходят путем вручения такой ценной бумаги другому лицу, а порядок перехода права на ценную бумагу и права по ценной бумаге на предъявителя , что существует в документарной форме как электронный документ, определяется Национальным банком Украины - для финансовых банковских векселей и Кабинетом Министров Украины - для финансовых казначейских векселей.

Права на ценную бумагу и права по ценной бумаге на предъявителя, что существует в бездокументарной форме, переходят в порядке, определенном для перехода прав на именные ценные бумаги.

Переход прав на обездвиженные ценные бумаги на предъявителя и реализация прав по ним требует обязательной идентификации владельца депозитарным учреждением, что ведет счет в ценных бумагах такого владельца.

Реестр владельцев ценных бумаг на предъявителя не ведется.

Права на именную ценную бумагу и права по именной ценной бумаге переходят к другому лицу в порядке, установленном законодательством о депозитарной системе Украины.

Информацию о владельцах именных ценных бумаг эмитент получает в форме реестра владельцев именных ценных бумаг. Переход прав на именные ценные бумаги и реализация прав по ним требует обязательной идентификации владельца депозитарным учреждением, что ведет счет в ценных бумагах (кроме случая, когда учет прав на ценные бумаги владельца осуществляется на счете номинального держателя в установленном законодательством порядке) такого владельца.

Право собственности на ордерную ценную бумагу переходит другому лицу путем совершения на ордерной ценной бумаге передаточной записи (индоссамента). Индоссамент может быть бланковым - без указания лица, в отношении которого должны быть выполнены обязательства, или ордерным - с указанием такого лица.

Переход прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку и сделкой.

Лицо, разместившее (выдавшее) ордерную ценную бумагу, и индоссанты по ним отвечают перед ее законным владельцем солидарно, если иное не установлено законом. В случае удовлетворения требования законного владельца ценной бумаги об исполнении удостоверенного этой бумагой обязательства одним или несколькими лицами из числа тех, кто несет такие обязательства, лица, индоссировавшие ценную бумагу, приобретают право обратного требования (регресса) в отношении других лиц, которые имеют обязательства по ценной бумаге.

Отказ от исполнения обязательства, удостоверенного ценной бумагой, со ссылкой на отсутствие основания обязательства либо на его недействительность не допускается.

Доходы по эмиссионным ценным бумагам уплачиваются в порядке, предусмотренном законодательством о депозитарной системе Украины.

Договор купли-продажи ценных бумаг, заключаемый на фондовой бирже, считается заключенным с момента фиксации такой фондовой биржей факта заключения договора в соответствии с ее правилами. Указанный договор не может быть расторгнут, кроме случаев, предусмотренных законом. Максимальные сроки выполнения договоров купли-продажи ценных бумаг устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Виды профессиональной деятельности на фондовом рынке

Профессиональная деятельность на фондовом рынке - деятельность акционерных обществ и обществ с ограниченной ответственностью по предоставлению финансовых и других услуг в сфере размещения и обращения ценных бумаг, учета прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам, управление активами институциональных инвесторов, что соответствует требованиям, установленным к такой деятельности законодательством.

Сочетание профессиональной деятельности на фондовом рынке с другими видами деятельности запрещается, кроме:

производства банком деятельности по торговле ценными бумагами, депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг и деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;

предоставление профессиональным участником фондового рынка консультационных услуг по эмиссии, обращению и учету ценных бумаг, в отношении прав и обязанностей эмитента, инвестора и / или лица, выдавшего неэмиссионные ценные бумаги, по обращению и учету других финансовых инструментов, а также по осуществлению финансовых инвестиций в указанные ценные бумаги и другие финансовые инструменты;

осуществление компанией по управлению активами деятельности по администрированию пенсионных фондов и / или деятельности по управлению ипотечным покрытием;

производства профессиональным участником фондового рынка деятельности по предоставлению информационных услуг на фондовом рынке, отличной от предоставления рекламных услуг.

На фондовом рынке осуществляются такие виды профессиональной деятельности:

  • деятельность по торговле ценными бумагами;
  • деятельность по управлению активами институциональных инвесторов;
  • депозитарная деятельность;
  • деятельность по организации торговли на фондовом рынке;
  • клиринговая деятельность.

Профессиональная деятельность на фондовом рынке осуществляется исключительно на основании лицензии, выдаваемой Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (кроме профессиональной деятельности Центрального депозитария ценных бумаг и депозитарной деятельности Национального банка Украины). Перечень документов, необходимых для получения лицензии, порядок ее выдачи и аннулирования устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Профессиональная деятельность участников фондового рынка, кроме фондовых бирж и депозитариев, осуществляется при условии членства по меньшей мере в одном объединении профессиональных участников рынка ценных бумаг и / или саморегулируемой организации, объединяющей профессиональных участников рынка ценных бумаг по соответствующему виду профессиональной деятельности.

Профессиональные участники фондового рынка и их обособленные подразделения, в том числе, образованные и действующие в иностранных государствах, должны соблюдать требования по организации финансового мониторинга, установленные законодательством Украины в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В случае если требования по организации финансового мониторинга противоречат законодательству иностранного государства, на территории которого создано обособленное подразделение, профессиональный участник фондового рынка обязан сообщить в специально уполномоченный орган по вопросам финансового мониторинга и Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку о невозможности соблюдения его обособленным подразделением указанных требований.

Раскрытие информации на фондовом рынке

Регулируемая информация на фондовом рынке  - регулярная и особая информация об эмитенте, инсайдерская информация, информация про владельцев голосующих акций свыше пороговых значений пакетов акций, другая информация, которая подлежит размещению в общедоступной информационной базе данных Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о рынке ценных бумаг или через лицо, осуществляющее деятельность по публикации регулируемой информации от имени участников фондового рынка.

Регулируемая информация раскрывается в установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку порядке путем ее размещения в общедоступной информационной базе данных Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о рынке ценных бумаг или через лицо, осуществляющее деятельность по публикации регулируемой информации от имени участников фондового рынка.

Если иное не предусмотрено законодательством, регулируемая информация также раскрывается путем:

1) размещения ее на своем сайте участника фондового рынка;

2) представления ее Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

Участники фондового рынка (кроме инвесторов в ценные бумаги) обязаны иметь собственный веб-сайт. Участник фондового рынка не может ограничивать доступ или устанавливать плату за доступ к информации, подлежащей обязательному раскрытию на таком сайте.

Дополнительные требования к раскрытию регулируемой информации эмитентами, ценные бумаги которых допущены к торгам на фондовой бирже, устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Информация о владельцах голосующих акций публичных акционерных обществ, пакет которых составляет 5 и более процентов акций, подается эмитенту ценных бумаг владельцем таких акций в сроки, порядке и по форме, которые установлены Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Информация о владельцах голосующих акций акционерных обществ, пакет которых составляет 5 и более процентов акций, подается эмитенту ценных бумаг Центральным депозитарием ценных бумаг на запрос эмитента в сроки, порядке и по форме, которые установлены Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Такая информация обязательно должна содержать сведения о размере пакета такого владельца с указанием процента, количества, типа и / или класса принадлежащих такому владельцу акций и сведения о владельце с указанием имени (наименования) владельца, кода согласно Единому государственному реестру юридических лиц, физических лиц - предпринимателей и общественных формирований (для юридического лица - резидента) или кода / номера из торгового, банковского или судебного реестра, регистрационного удостоверения местного органа власти иностранного государства о регистрации юридического лица (для юридического лица - нерезидента).

Регулируемая информация раскрывается частными акционерными обществами (в случае если по ценным бумагам такого общества не осуществлялась публичное предложение) исключительно путем ее размещения на своем сайте и путем подачи Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

Частное акционерное общество (в случае если таким обществом не производилась публичное предложение ценных бумаг), 100 процентов акций которого прямо или косвенно принадлежат одному лицу, кроме общества, 100 процентов акций которого прямо или косвенно принадлежат государству, не раскрывает регулируемую информацию, если иное не установлено его уставом.

В таком случае частное акционерное общество должно раскрывать свою структуру собственности.

Регулярная информация об эмитенте - годовая и промежуточная отчетная информация о результатах финансово-хозяйственной деятельности эмитента, которая раскрывается на фондовом рынке, в том числе путем представления Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

Отчетным периодом для составления годовой информации об эмитенте является календарный год.

Первый отчетный период эмитента может быть меньше, чем 12 месяцев, и вычисляется для эмитентов (кроме иностранных) со дня государственной регистрации такого эмитента как юридического лица до 31 декабря отчетного года включительно.

 

Стоимость юридических услуг по регистрации бизнеса

Услуга

Кол-во предложений

Средняя цена, грн

Горячие предложения

Кредиты на карту

более 30 онлайн-сервисов!

Ставка - от 0.01%

Срок - до 180 дней

Сумма - до 20 000 грн.

Документы - паспорт и код

YOUTUBE канал "АДВОКАТ МОСКАЛЕНКО А.В."

Подписывайтесь и получайте консультации адвоката онлайн бесплатно, полезные каждому!





Полезные статьи по данной тематике

Советы юристов для граждан и бизнеса на ваш e-mail!




© 2006—2019

ООО «Простобанк Консалтинг»

Код ЄДРПОУ: 35454764

Адрес: 02100, г. Киев, ул. Георгия Тороповского, 2, оф. 19

Телефон: +38 063 075 70 92

Email: info@prostobank.com